KBSV bị xử phạt do vi phạm quy định về nhận lệnh giao dịch của khách hàng

KBSV bị xử phạt do vi phạm quy định về nhận lệnh giao dịch của khách hàng

Ngày 29/04/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt đối với CTCP Chứng khoán KB Việt Nam (KBSV) do vi phạm về công bố thông tin và quy định về nhận lệnh, thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Cụ thể, một số phiếu nhận lệnh trực tiếp trong giai đoạn tháng 11/2023 đến tháng 10/2024 của KBSV chưa có đầy đủ thông tin về thời gian đặt lệnh của khách hàng và thời gian nhận lệnh. Bên cạnh đó, công ty chứng khoán này không công bố thông tin đối với các Bản án của Tòa án nhân dân Thành phố Hà Nội về việc "Tranh chấp hợp đồng vay tài sản" liên quan đến hoạt động cung cấp dịch vụ cho vay ký quỹ.

Với 2 vi phạm trên, UBCKNN phạt KBSV tổng cộng 202.5 triệu đồng.

Thượng Ngọc

FILI - 10:03:08 01/05/2025