Phạt nặng một công ty chứng khoán do thiếu sót hồ sơ trái phiếu, chậm báo cáo quản trị

Phạt nặng một công ty chứng khoán do thiếu sót hồ sơ trái phiếu, chậm báo cáo quản trị

Không lưu hồ sơ chuyển nhượng trái phiếu và chậm báo cáo quản trị khiến CTCP Chứng khoán Thủ Đô (CASC) bị xử phạt hành chính. Song song đó, nhờ cắt giảm chi phí mạnh tay, Công ty này ghi nhận kết quả kinh doanh khởi sắc trong quý đầu năm.

Ngày 22/05, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt hành chính đối với CTCP Chứng khoán Thủ Đô (CASC) với tổng số tiền phạt 152.5 triệu đồng.

Cụ thể, CASC bị phạt 92.5 triệu đồng vì không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu liên quan đến hoạt động công ty chứng khoán. Đáng chú ý, trong hoạt động cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký cho các mã trái phiếu H39CH2123004 của CTCP Hưng Thịnh Investment và HQNCH2124005 của CTCP Dịch vụ Giải trí Hưng Thịnh Quy Nhơn, Công ty không lưu trữ hồ sơ đăng ký chuyển nhượng, trong đó thiếu tài liệu xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp của bên nhận chuyển nhượng.

Ngoài ra, CASC còn bị phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định với báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2024.

Kinh doanh cải thiện dù doanh thu giảm

Được thành lập từ năm 2006 với vốn ban đầu 60 tỷ đồng, CASC từng rút khỏi hoạt động môi giới, bảo lãnh phát hành và tự doanh trong giai đoạn 2009-2019. Từ năm 2020, Công ty bắt đầu tái cấu trúc, nâng vốn lên 300 tỷ đồng và được cấp phép lại các nghiệp vụ cốt lõi. Năm 2023, CASC được cấp phép phân phối chứng chỉ quỹ đại chúng và trở thành thành viên giao dịch trái phiếu riêng lẻ.

Trong quý 1/2025, doanh thu hoạt động của Công ty chưa tới 9 tỷ đồng, giảm 35% so với cùng kỳ năm trước. Tuy vậy, lãi trước thuế gấp hơn 7 lần, đạt hơn 3 tỷ đồng; lãi ròng hơn 2.5 tỷ đồng, gấp hơn 10 lần cùng kỳ. Theo CASC, kết quả tích cực nhờ việc siết chặt chi phí, giúp tổng chi phí giảm khoảng 56% so với cùng kỳ.

So với kế hoạch năm 2025 đạt doanh thu 59 tỷ đồng và lãi ròng hơn 10 tỷ đồng, Công ty thực hiện được 15% chỉ tiêu doanh thu và 25% chỉ tiêu lợi nhuận sau quý đầu năm.

Tại ĐHĐCĐ thường niên 2025, CASC miễn nhiệm bà Ngô Thị Hằng khỏi HĐQT và bầu bổ sung 3 thành viên mới nhiệm kỳ 2024-2029 gồm bà Đặng Thị Lan Phương, ông Phí Văn Thịnh và bà Trần Thanh Hương. Đồng thời, Công ty cũng bầu bổ sung 3 thành viên Ban Kiểm soát cùng nhiệm kỳ.

Trước đó, từ đầu tháng 11/2024, ông Nguyễn Huy Minh được bổ nhiệm làm Tổng Giám đốc, sau khoảng 3 tháng vị trí này bị bỏ trống. Người tiền nhiệm là ông Đinh Ngọc Dũng đã từ nhiệm từ tháng 8/2024 do thay đổi định hướng công việc.

Thế Mạnh

FILI - 09:15:40 23/05/2025